杭州浪淘沙资管私募众宗违规 总经理姜寿成收警示函
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杭州浪淘沙资管私募众宗违规 总经理姜寿成收警示函

来源:http://www.tax125.cn 作者:费坛环保有限公司 时间:2020-07-11 点击: 192

原标题:杭州浪淘沙资管私募众宗违规 总经理姜寿成收警示函

中国经济网北京7月6日讯 中国证监会网站近日公布的关于对姜寿成采掏出具警示函措施的决定表现,经查,杭州浪淘沙投资管理有限公司(简称“杭州浪淘沙资管”)在开展私募基金营业过程中存在以下情形:片面基金未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、片面基金未按相符同约定内容、手段向投资者进走新闻吐露、片面基金未按相符同约定在初首召募期间落实投资镇静期要乞降对投资者进走投资回访、片面基金未妥善保存私募基金投资决策、营业和投资者正当性管理等方面的记录及有关原料、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人有关新闻等。

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浙江证监局指出,上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第四条的规定。

姜寿成行为杭州浪淘沙资管的总经理、法定代外人,对公司上述题目负有主要责任。按照《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条的规定,浙江证监局决定对姜寿成采掏出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场真挚档案。

浙江证监局请求姜寿成答当于2020年7月30日前向浙江证监局挑交书面通知,仔细吸收哺育,强化有关法律法规学习,挑高规范运作认识,采取有效措施杜绝杭州浪淘沙资管此类走为再次发生,珍惜投资者相符法权好。

据中国经济网记者查询,姜寿成时任杭州浪淘沙资管实走董事、法定代外人。

天眼查表现,杭州浪淘沙投资管理有限公司成立于2014年09月19日,注册资本1000万元。公司的第一大股东为杭州水调歌头投资管理相符伙企业(有限相符伙)。持股比例为85.00%;另一股东为北京浙银资产管理集团有限公司,持股比例为15.00%。

有关规定:

《私募投资基金监督管理暂走手段》第四条:私募基金管理人和从事私募基金托管营业的机构(以下简称私募基金托管人)管理、行使私募基金财产,从事私募基金出售营业的机构(以下简称私募基金出售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务运动,答当恪尽职守,实走真挚名誉、郑重辛勤的职守。私募基金从业人员答当按照法律、走政法规,恪守做事道德和走为规范。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆法律、走政法规及本手段规定,中国证监会及其派出机构能够对其采取责令改正、监管说话、出具警示函、公开训斥等走政监管措施。

以下为原文:

关于对姜寿成采掏出具警示函措施的决定

姜寿成:

近期,吾局对杭州浪淘沙投资管理有限公司(以下简称“公司”)私募基金营业开展情况进走现场检查。经查,发现公司在开展私募基金营业过程中存在片面基金未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、片面基金未按相符同约定内容、手段向投资者进走新闻吐露、片面基金未按相符同约定在初首召募期间落实投资镇静期要乞降对投资者进走投资回访、片面基金未妥善保存私募基金投资决策、营业和投资者正当性管理等方面的记录及有关原料、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人有关新闻等情形。

你行为公司的总经理、法定代外人,对公司上述题目负有主要责任,工程案例忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条的规定,吾局决定对你采掏出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场真挚档案。你答当于2020年7月30日前向吾局挑交书面通知,仔细吸收哺育,强化有关法律法规学习,挑高规范运作认识,采取有效措施杜绝公司此类走为再次发生,珍惜投资者相符法权好。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

浙江证监局

2020年7月3日

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